中国证券监督管理委员会重庆监管局行政处罚决定书[2017]2号

中国保密的人的监督管理监禁重庆接管局行政处分海关行政复核[2017]2号

   聚会的:李耀,男,生于1969年10月。演说:现在称Beijing市丰台区。

理智《演示保密的法》的有关规则,我局对李耀内情市重庆涪陵电力实业股份股份有限公司(以下简化涪陵电力)的股本案中止了立案考察、听见,按照行政处分的规则向聚会的圆形的行政处分契约。、说辞、理智聚会的的权益和聚会的的权益。聚会的宣布国家的。、答辩视图,但不喜欢听力。摆布加盖于如今先前考察过了。、审讯完毕。

经发现物,聚会的有随球守法契约:

一、内情要旨的使契合与吐艳奔流

2014年11月,国家用电器网能源节约上菜用具股份有限公司(以下简化国家用电器网公司)。2015年6月和七月,国家用电器网能源节约思索灌注能源节约进取心资产。中国国际信托投资公司保密的股份股份有限公司向国网能源节约打扮了包孕涪陵电力在内的几家用电器力系统壳资源,焦点是涪陵电力的打扮。但国家用电器网公司给予董事兼行政经理Guo Yu,只涪陵电力作为第二的个代用药。

2015年9月或octanol 辛醇,对国网能源节约借壳标的选择具有物质否决理由的原国家用电器网公司领土新生事物财务资产在在长江某,回绝相信电作为国家用电器网能源节约方便之门,郭开端促进国家用电器网能源节约任务,涪陵电力正面。

2015年10月26日,Guo Mou激起全国延伸的建立工作关系能源节约夏牟俊、王牟等里面的人事运动会,运动会将明白议论符离镇需求什么后续任务。。

2015年12月29日,Guo Mou,全国延伸的建立工作关系能源节约、夏峻、范牟成以及支持物人赴重庆涪陵州治、重庆东四川带电的结党有限责任公司与涪陵刑事被告权衡。

从2015年12月30日起,涪陵电力开端停电。2016年2月25日,涪陵电力发行物顺利地资产收买草案及中间定位档案,涪陵电力和国家用电器网能源节约顺利地资产重组成绩。

综上,涪陵电力的顺利地资产买暨关系市事项(市标的资产为国网能源节约的配电网能源节约事情)为《保密的法》第七十五个人组成的橄榄球队条第二的款规则的内情要旨,内情要旨敏感期为2015年10月26日至2016年2月25日。Guo Mou,全国延伸的建立工作关系能源节约、夏峻、范义成、王以及支持物人是内情要旨,王觉悟内情要旨不迟于2015年10月26日。。

二、内情市涪陵电力

内情敏感期,Li Yao实践把持并运用交保密的解说买涪陵E,300股,并在内情要旨展现后整个售出。项目如次:

(i)解说实践把持人道况

“焦某”保密的解说(资产账号10××××071)由李耀实践把持并运用。该保密的解说于2015年9月11日开立于大写字母保密的现在称Beijing阜外老百姓贩卖部,Li Yao的手机号码是留给支持物前卫的。。保密的解说归Li Yao持有违禁物。,的股本市方针决策和实践定单动手术由Li Yao抛光。。“焦某”保密的解说市“涪陵电力”的股本的MAC地址系李耀事业电脑MAC地址。

(二)解说市

内情敏感期,“焦某”保密的解说累计价格看涨而买入“涪陵电力”143,300股,总共买一万元。特意用于:2015年11月12日9:34:46至9:38:14价格看涨而买入74,200股,成交总结万元;2015年12月29日从9:34∶33到9:37∶27买69。,100股,成交总结万元。

使赞成涪陵电力是一体特殊表壳:2015年12月23日10:31:15平均数的74,200股,成交总结万元;10:03:24 2016年3月14日平均数的69台,000股,成交总结万元。尔后,其他100股的股本被平均数的。。经核算,减除市税和监禁,内情市敏感期的交保密的解说。

(三)与内情要旨的触感要旨

2015年11月11日后期和夜晚,李耀与内情要旨熟人内幕的人王某及范义成均有要旨联络人,且当天夜晚6点半摆布李耀与王某及范义成3人合作会餐。

2015年12月29日,郭某、夏峻、范义成、江某乘坐初期8点25分从现在称Beijing飞往重庆的航空器到重庆和涪陵州治协调重组约定。航空器起航前8点20分夏峻给王某必要;2015年12月29日晚上的8:21和8:40,李紫杉和王牟有必要触感。

(四)非常市行动及无理的解说

焦牟保密的解说于2015年9月11日首张的,后来地缺席市,但在Li Yao和王牟、范义成会餐后的第二的天即2015年11月12日一清早,突然袭击被转变到200万元。,午前,股市收盘后10分钟,富林,市心理即将发生的,内情要旨的触感时期、运动会时期点高。

2015年12月29日,Lee yew与王有过触感。,随后“焦某”保密的解说在初期股市开秤后10分钟内清空支持物的股本(全身虚弱平均数的整个建研结党的股本),全的股本价格看涨而买入涪陵电力的股本,市时点与李耀和王某中间当天初期8点21分和8点40分的大声喊触感高级的婚配。

焦炭保密的解说前述的两倍收买涪陵电的股本,市点与INS的使契合和展现奔流相适合。,与内情人士的触感是高级的分歧的。,昭著非常市行动,缺席特有的说辞或合法的要旨创作。

过去的守法契约,保密的解说要旨、保密的市流畅、岸解说材料、计算者MAC地址最高纪录、运动会纪要、查问记载及支持物宣言,足以辨别。

Li Yao的行动违背了保密的的第七十三岁条目、第七十六条第一款的规则,保密的安全性第二的百零二机关内情市行动的整队。

Li Yao增加以下论点:1。Li Yao缺席内情市,报账有以下三点:一是内情要旨熟人内幕的人无说辞使泄露内情要旨;二是Li Yao与内情人士触感交易涪陵带电的;三是Li Yao市的涪陵带电的的股本是鉴于其经历I,带缆停靠的得分契合他们的市经常光顾。,熟人里面的要旨严重的不分歧。2。表示宽恕或加重其秩序处分请求允许权。

朕局以为:1。Li Yao的国家的不喜欢额外的支票和支票。,其借口的说辞不敷有理,无法解说其非常T。。2.李耀缺席契合《中华演示共和国行政处分法》第二的十七条规则的该当依法从轻或许加重行政处分的围住。综上,聚会的声明、推却采取视图。

理智聚会的的罪恶契约、质量、制图延伸与社会为害水平面,理智《保密的法》第第二的百零二条的规则,朕局确定:

15万元澄清Li Yao。

单方应自收到确定之日起15一半天,将细向中国保密的人的监督管理监禁(中国岸):中国国际信托投资公司岸总店事情部,账号:7111010189800000162,从岸直接到财政部。,并将注有聚会的清晰度的惩罚发给证明书硬拷贝送中国保密的人的监督管理监禁检查局和中国保密的人的监督管理监禁重庆接管局立案。聚会的对处分确定不平的,可在收到本处分海关行政复核之日起60一半天向中国保密的人的监督管理监禁运用行政复核,行政申诉也可以在D 6个月内提起。。重新考虑诉讼案件期,前述的确定不中止给予。。

重庆证监局

2017年8月24日

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